5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审核范围 审（shěn）核范围规（guī）定（dìng）了接受审核（hé）的内容（róng）和区域，包括实（shí）际位置，或组织的活动（dòng）及报告（gào）方式等（děng）。审核范围是由委（wěi）托方（fāng）和审核组长决定的。在决定审核（hé）范（fàn）围时，通（tōng）常还应（yīng）征求（qiú）受审核方的意见。审核范围决定后，如需进行（háng）更改（gǎi），须由委（wěi）托方（fāng）和（hé）审核组长（zhǎng）共（gòng）同认可。供审核使用的资源应能满足审核（hé）范围的需要。

5.1.2 文件预（yù）审 在审核过（guò）程开始（shǐ）时，审核组长应审阅该（gāi）组织的文（wén）件（jiàn），如环境方（fāng）针陈述、实施方案（àn）、记录或为实现EMS要求所编制的手册。其（qí）间应充（chōng）分利（lì）用关于被（bèi）审核（hé）组（zǔ）织的背景资料。如果认为用于实施审核（hé）的文件不够充足，应通知（zhī）委（wěi）托（tuō）方。在得到委托（tuō）方的进一（yī）步指示之前，不应再进而消耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计划 审（shěn）核计划的制定，应保证其灵活性，使之能根（gēn）据审核中得（dé）到的信息（xī）调（diào）整重点，并保证资源的有效利（lì）用。视情况需要（yào），计划应包括：
(a) 审核（hé）目的与范（fàn）围；
(b) 审核准则（zé）；
(c) 受审核方有待审核的建制单位和职能部门名（míng）称； 
(d) 受（shòu）审核（hé）方组织中对其EMS负有直接重（chóng）大责任的职能部门（mén）和（或）人（rén）员（yuán）名单； 
(e) 确（què）定受审（shěn）核方EMS中应予（yǔ）重点审核的要素； 
(f) 对受（shòu）审核方EMS中有待审核的要素的（de）审核程序（xù）； 
(g) 审（shěn）核的工（gōng）作语言和报告语言； 
(h) 引用（yòng）文件清单； 
(i) 主要审核活动的预定（dìng）时（shí）间和起（qǐ）止日期：
(j) 进（jìn）行审核的日期（qī）和地（dì）点；
(k) 审（shěn）核组成员名单；
(l) 与（yǔ）受（shòu）审核方管理者举行（háng）会议的日程表（biǎo）；
(m) 保密要求；
(n) 报告的内容（róng）和格式（shì），审（shěn）核（hé）报告的预计（jì）签发和分（fèn）发（fā）日期；
(o) 文件留存要求。 应（yīng）将（jiāng）审核计划传达委（wěi）托方（fāng）、审核员（yuán）和受（shòu）审核方，并由委托（tuō）方审阅批准。如（rú）果（guǒ）受审核方（fāng）对审核计划中的任（rèn）何内（nèi）容（róng）有异议，应通知审核组长。应在实施审核之前在审核组长、受审（shěn）核方和委托方之间进行磋（cuō）商解（jiě）决分歧。对审核计（jì）划的任何改动均应在开始审核（hé）前或审核过程中取得（dé）所涉及的各（gè）方的同意。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需要，对每个审核组成员落实（shí）其负（fù）责审核的具体EMS要素、职能或（huò）活动，并指示（shì）其所应遵循的（de）审核程序。任务的分配（pèi）应由审核组长（zhǎng）与所（suǒ）涉及的审核组成员共同商定（dìng）。在审核期间（jiān），为了更好地实现审核目的（de），审核组长可对任务分配作出变更。

5.2.3 工作（zuò）文件 为便（biàn）利审核工作（zuò）的开展，所须提供的工作文件可包括：
(a) 记录审核证（zhèng）据和审核发现的（de）表格文（wén）件； 
(b) 用于评价（jià）ＥＭＳ要素的程序和检查清单； 
(c) 会议记（jì）录。 工作文件至（zhì）少应保（bǎo）留（liú）到审核结束；审核组成（chéng）员应保（bǎo）护好机密信息和产权信（xìn）息。

5.3 审核（hé）的实施

5.3.1 首次会议 应召集首次会议，其目的（de）是：
(a) 向受审核方管理者介绍审核组成员； 
(b) 确（què）认审核范（fàn）围、目的和计划，共同认（rèn）可审核（hé）进度表； 
(c) 简（jiǎn）要介绍审（shěn）核中采（cǎi）用的方（fāng）法（fǎ）和程序；
(d) 在审核组和受审核方之（zhī）间建立正式联络渠道； 
(e) 确认（rèn）已具备审核组所需（xū）的资源与设（shè）备（bèi）； 
(f) 确认末次会议（yì）的日期和时间； 
(g) 促进受审核方的参与； 
(h) 对审核组现场安全和应急程序的审（shěn）查。

5.3.2 收集审核证据 应收集（jí）充足的（de）证据，以便（biàn）判定受（shòu）审核方的ＥＭＳ是否（fǒu）合乎ＥＭＳ审核准则。应通过面谈，文件审阅（yuè）和对活动与状况的（de）观（guān）察来收集证据。应（yīng）对不符合（hé）EMS审核（hé）准（zhǔn）则的表现（行为）作出记录。应利用从独立来源（如（rú）观察（chá）、记录和现有的测试（shì）结果等）取得（dé）的支持信息（xī），对（duì）来自面谈的信息加以验证。无法验证的信息应予标明（míng）。审查组（zǔ）应（yīng）对受审核方EMS活动中采样方案（àn）的（de）根据和确保采样与测量过程有效质量控制的程序（xù）进行审查。

5.3.3 审（shěn）核发现 审核（hé）组应对所有审（shěn）核（hé）证据进行评审，以确定EMS在（zài）哪些方面（miàn）不符合审核准则（zé）。应确保将关于不符合的审核发现清晰、明确地形成文件，并以审核证据作为依据。应与受审核方（fāng）的有关负责人共同评议审核发现，以确（què）认所有造成不（bú）符合的（de）事（shì）实（shí）基础。注:在商定的范围内,也可将关于符合的（de）审核发（fā）现详细载（zǎi）入文件（jiàn），但应（yīng）注意（yì）避免（miǎn）jue对（duì）保（bǎo）证的含意。

5.3.4 末次会议 在收集（jí）证据（jù）阶段结束之后，编写（xiě）审核报告之前，审核组应与受（shòu）审核方的管（guǎn）理者和受审核部门（mén）的负责人举行会议，其主要目的是（shì）向受审核方介绍审核发现，能使他们清楚地（dì）理解和认识审核发现（xiàn）的事实根据。如果可能，应（yīng）在审核组长签发报（bào）告（gào）之前解决意见分歧（qí）。关于审核发（fā）现的重要性和措（cuò）辞的最（zuì）终决定权（quán）属于审核（hé）组长，无论委托方和受审核方是否持有异（yì）议。

5.3.5 审核报告与文件留（liú）存

5.3.5.1 审核报告的（de）编（biān）写 审核（hé）报告是在审（shěn）核组长指（zhǐ）导（dǎo）下编写的，审（shěn）核（hé）组长（zhǎng）对审核（hé）报告的准（zhǔn）确性和完备性负责（zé）。审核报告（gào）涉及的项目应为审核计划中所确（què）定的（de）。如果编写过程中希望（wàng）加以变动，应取得有关（guān）各方的一致（zhì）同意。

5.3.5.2 报告（gào）内（nèi）容 审（shěn）核报（bào）告应由审核组长注明签发日（rì）期并署名（míng），审核（hé）报告应包含审核发现或其概要（yào），并辅以（yǐ）支持证据。根据审核组（zǔ）长和委托（tuō）方（fāng）的（de）协议（yì），报告中（zhōng）还（hái）可包（bāo）含（hán）不列（liè）内容（róng）：
(a) 受审核方和委托方的名称； 
(b) 商（shāng）定的审（shěn）核目标、范围和计划； 
(c) 商定（dìng）的审（shěn）核（hé）准则，包括审核中引用文件（jiàn）的清单； 
(d) 审核持续的（de）时间和进行审核的日期； 
(e) 参与审核的受（shòu）审核方（fāng）代表名（míng）单； 
(f) 审核组成员名单； 
(g) 对报（bào）告内（nèi）容（róng）保密性质的声明（míng）； 
(h) 审（shěn）核报告分发单位名单；
(i) 关于审核过程的（de）简要说明，包（bāo）括所遇到（dào）的（de）障碍；
(j) 审核结论（lùn），如 --ＥＭＳ对（duì）符合ＥＭＳ审核准则的（de）符合情况；--体系是（shì）否得到了正确（què）的实施（shī）和保持；--内部管理（lǐ）评（píng）审过程是否足以确（què）保ＥＭＳ的持续（xù）适（shì）用（yòng）性与有（yǒu）效性（xìng）。

5.3.5.3 报（bào）告的分发（fā） 审核报告由审核组长提交委托方。分发范围由委托（tuō）方根据审核计划决定。除非（fēi）委（wěi）托方特别禁止，受审核方应收到一份审核报告（gào）的副本。向（xiàng）受审核（hé）组织（zhī）外分发须取得它的同意（yì）。委托方对审核（hé）报告拥有du家所（suǒ）有权，审核员和（hé）收到审核（hé）报告的（de）其他各方都应注意（yì）保（bǎo）守机密。审核报（bào）告（gào）应根据审核计划（huá）在约定（dìng）时限（xiàn）内签发。如不能按时（shí）签发，须事先将延（yán）误（wù）的原因通知委（wěi）托方和（hé）受审（shěn）核方，并（bìng）确定新的签发日期。

5.3.5.4 文件留存 与审核有（yǒu）关的所（suǒ）有的（de）工作文件和草稿以及zui终报告都应根据（jù）委托方、审核组长和受审核方间的协议（yì）及其他有关要求（qiú）予（yǔ）以留（liú）存（cún）。

5.4 审（shěn）核结束 审核计（jì）划规定的活动一旦完成，审核即告结束。附录A（提示的附录）文献目录（1） ISO 14050,环境（jìng）管理--术（shù）语与定义（yì）