3 环境审核要求

环境审核应针对明确（què）界定并以（yǐ）文件支持的主题事项，应确定主题事项的责任（rèn）方并载入文（wén）件（jiàn）。

开始审核的前提条件（jiàn）是，在与委托方的磋商后，审核组长认为：

--具备（bèi）了关（guān）于审核主（zhǔ）题事项的充足适用（yòng）的信息资料；

--具备了开展审核活动所需的充（chōng）足资源；

--能取得受审（shěn）核方的（de）充分（fèn）合作。

4 通用原（yuán）则

4.1 目的和范围

审核应建立在委托方所规定的审核目（mù）的的（de）基础上（shàng）。审核（hé）范围是根据满足审核（hé）目的的需要，通过审核组（zǔ）长与委托方的磋商决定的。审（shěn）核范（fàn）围规定了审（shěn）核的内容和区域（yù）。

应在审核开始前将审核（hé）目的与（yǔ）范围通报受审核方。

4.2 客观性（xìng），独（dú）立（lì）性与能力

为了确保审核过程及其发现与结论的客观性，审核组成员应（yīng）独立于他们（men）所审核的活动。他们在审核（hé）全过（guò）程中，应当保持客观，不存偏（piān）见，无（wú）利害关系（xì）。

审核活动是由内部还是外部人员承担，由（yóu）委托方决定。从组织内部选择的审核组成（chéng）员不应与受审核主题事项的直接责任（rèn）人员有责任关系。

审核组成员应（yīng）具备从事审核工作所需的知识、技能与经验。

4.3 职业诫律（lǜ）

审核员（yuán）在从（cóng）事环境审核的过程中，应恪守（shǒu）＂认真、勤勉、娴（xián）熟、明断＂的诫律。

审核组与委托方之间（jiān）应做到保守机（jī）密和（hé）充分信赖。除（chú）非出（chū）于法（fǎ）律要（yào）求，没（méi）有委（wěi）托方的许（xǔ）可（必要时包括受（shòu）审核方的（de）许（xǔ）可），审（shěn）核（hé）组（zǔ）成（chéng）员（yuán）不得将审核中得到的（de）信息或文件，以及终审（shěn）核报告，泄漏（lòu）给任何第三方。

审核员应遵（zūn）循质量保证程序（xù）。

4.4 系统化的程（chéng）序

环境审核应根据（jù）本章（zhāng）提供的通用原则和针对相应（yīng）类型（xíng）环境审核的指南予以实施。

注：例如GB/T 24011给（gěi）出了关于（yú）实施环境管理体系审核的指（zhǐ）南。

为了加强（qiáng）一致（zhì）性和可靠性，环境审核应（yīng）根据一（yī）套确切（qiē）规定并以文（wén）件支持的方法和系统化（huà）程序予以实施。任何（hé）类型的环境审核（hé），都应采用一致的方法与程序。除非出于审核中个别（bié）特性的特（tè）殊需要，方可出现与其（qí）他（tā）类型（xíng）审核程（chéng）序的差别。

4.5 审核（hé）准（zhǔn）则，证（zhèng）据和（hé）发现（xiàn）

环境审（shěn）核的一个（gè）早期（qī）的基本步骤是确定审（shěn）核准则（zé）。首先，这些具有适当详尽（jìn）程（chéng）度的准则须取得审核组长和委（wěi）托方的（de）共同认可，然后提交受审核（hé）方。

应收集、分析、说明并记录所需信息，为审查和评价（jià）过程提（tí）供审（shěn）核证据（jù），以判定是（shì）否（fǒu）符合（hé）审核准（zhǔn）则。

审核证据的质量（liàng）和数量应达到这样的水平。即（jí）由称职的环境审核员参照（zhào）同一审核准（zhǔn）则，独立地对（duì）同样的审核证据进行（háng）评价（jià），能取得相似的审（shěn）核发现。

4.6 审核发现（xiàn）与结论的可靠性

对环境审核过程的安排，应（yīng）做到使（shǐ）审核所（suǒ）发现（xiàn）与结（jié）论的（de）可靠（kào）性达到委托方和审（shěn）核员所（suǒ）期望的可信程（chéng）度。

由于环境审核在一定（dìng）程（chéng）度上（shàng）要受到时间和（hé）资源的限制（zhì），审核中收（shōu）集到的审核证据不可避（bì）免地只（zhī）是可（kě）得信息的（de）样本，因（yīn）而所有（yǒu）类型的（de）环（huán）境审核中都（dōu）必然地具有不（bú）确（què）定性因素。对此（cǐ）应提（tí）请环境审核结果的（de）所有使用者注意。

环境审核员在审核过程中应（yīng）考虑到所收集的审核证据的局限性，认识到审核发现（xiàn）和审核结论的不确（què）定性（xìng），并（bìng）在对审（shěn）核进行计划和实施时对这些因素予（yǔ）以考虑。

环境（jìng）审（shěn）核员（yuán）应（yīng）努力获取充足的审核证据，使可能（néng）影响任（rèn）何审核结论（lùn）的个别重要审（shěn）核发现和（hé）次要审（shěn）核发现的集合都（dōu）能得到考（kǎo）虑。

4.7 审核（hé）报告

应以书面报告的形（xíng）式将审核发现（和）或（huò）其概要报送委托方。如无委（wěi）托方的特（tè）别禁（jìn）止，受审核方也应得到一份审核（hé）报告（gào）的副本。

审核报（bào）告中可包括（但不仅限于）下列有关审核的信息：

(a) 受审核方和委托方的（de）名称；

(b) 商定的审（shěn）核目的和范围；

(c) 商定的审核准则（zé）；

(d) 审核（hé）持（chí）续的（de）时间和进（jìn）行审核的（de）日期；

(e) 审（shěn）核组成员名单；

(f) 参与（yǔ）审（shěn）核的受审（shěn）核方代表（biǎo）名（míng）单（dān）；

(g) 对报告内容保密性质的声明；

(h) 审核报告（gào）分（fèn）发单（dān）位名单；

(i) 关于审（shěn）核过程的（de）简要说明，包括所遇到的障（zhàng）碍；

(j) 审核（hé）结论。

审（shěn）核报告（gào）中应包含（hán）以（yǐ）上哪些内容，还须增加何（hé）种（zhǒng）内容，由审核组长（zhǎng）与委托方共同（tóng）商（shāng）定。

注：决定对审核（hé）发现应采取的（de）纠正措（cuò）施通常是委托方或（huò）受审核方（fāng）的（de）责任，但如与（yǔ）委（wěi）托方有协议在（zài）先，审（shěn）核员可就此提出建议。

附录A

（提（tí）示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理（lǐ）体系（xì） 规范（fàn）及（jí）使用指南 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审（shěn）核程序 环境管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指（zhǐ）南 环境审（shěn）核（hé）员资格要求 
ISO 14050, 环境管理（lǐ）──术语与定义